行政处罚事先告知书

行政处罚事先告知书

　　以下为您整理的是行政处罚事先告知书，仅供参考。

　　行政处罚事先告知书(一)

　　____统罚告字(____)____号

　　(加盖正本/副本印)

　　(当事人单位名称)：

　　经立案调查查明，你单位存在以下违法事实：

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　　你单位(当事人的违法行为)，违反了(统计法律法规条文)的规定，我局拟对你单位作出给予以下行政处罚：

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　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条和第四十二条的规定，对我局作出行政处罚的事实、理由和依据，你单位有权进行陈述和申辩，对符合听证条件的，有权要求举行听证。如你单位进行陈述和申辩、要求听证的，应当自收到本告知书之日起三日内向我局提出，逾期视为无陈述、申辩或放弃听证。

　　联系人：________ 联系电话：________

　　(统计行政机关印章)

　　二○____年____月____日

　　行政处罚事先告知书(二)

　　XXXX证券股份有限公司(以下简称XXXX证券)涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违规案，已由我会调查完毕。我会依法拟对你们做出行政处罚，现将我会认定的事实、理由和依据，以及你们依法所享有的相关权利告知你们。

　　经查，XXXX证券涉嫌违法违规的事实如下：

　　XXXX年9月，XXXX证券对杭州xx网络技术服务有限责任公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放接入。同年12月，XXXX证券上海分公司对该系统开放专线接入，XXXX年5月19日，专线连通。XXXX年3月30日，XXXX证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司系统(以下简称铭创系统)安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，XXXX证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。

　　截止调查日，XXXX证券客户中有123个使用HOMS系统、铭创系统接入的主账户。对上述客户，XXXX证券未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

　　XXXX年5月25日，XXXX证券已知悉并关注HOMS系统等系统存在引发违规配资及违反账户实名制管理有关规定等问题，XXXX证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

　　综上，XXXX证券未按照《证券登记结算管理办法》第二十四条，《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的.规定》第六条、第八条、第十三条，《XXXX证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项，《XXXX证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条的规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为，获利6,805,135.75元。时任XXXX证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何为直接负责的主管人员，XXXX证券上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔为其他直接责任人员。

　　XXXX证券在XXXX年7月12日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[XXXX]19号)之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户99个，性质恶劣、情节严重。

　　以上事实有相关人员询问笔录、QQ聊天记录、客户委托记录、XXXX证券相关说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，我会拟决定：

　　一、对XXXX证券责令整改，给予警告，没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款;

　　二、对王新栋给予警告，并处以10万元罚款;

　　三、对林建何给予警告，并处以10万元罚款;

　　四、对梅纪元给予警告，并处以10万元罚款;

　　五、对周翔给予警告，并处以10万元罚款。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《XXXX证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定，就上述拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

　　请你们在收到本告知书之日起3日内将《回执》(附后，注明对上述权利的意见)传真至我会指定联系人，并于当日将原件递交当地证监局，逾期则视为放弃上述权利。

　　公司目前经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　XXXX证券股份有限公司董事会

　　XXXX年九月十二日